Titan Global Capital ManagementがSECと和解、仮想通貨ファンドの誤解を招く主張に対して100万ドルの罰金で合意
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ニューヨークを拠点とするフィンテック投資顧問会社、Titan Global Capital Managementは、仮想通貨の提供について投資家を欺いたとして、米国証券取引委員会（SEC）の排除措置命令に従うことに合意し、100万ドルを超える罰金を支払いました。
8月21日（月）、規制機関はプレスリリース「米証券取引委員会（SEC）がフィンテック投資顧問会社Titanを架空の投資実績の虚偽表示などで告発（SEC Charges FinTech Investment Adviser Titan for Misrepresenting Hypothetical Performance of Investments and Other Violations）」の中で、タイタンが暗号資産の保管に関して矛盾した情報を顧客に提供していたと述べました。
SECは、同社が2020年12月に改訂されたSECのマーケティング規制に反して、「仮定のパフォーマンス」に依拠した欺瞞的な記述をウェブサイトに掲載していたことを明らかにしました。この規則に基づいて告発された最初の事例となっています。
SECの発表によると、Titanは2021年8月に開始したTitan Crypto戦略を通じて、投資家に最大2,700%に達する「年率換算」の潜在的利益を保証したといいます。
しかし同社は、これらのリターンが、実際の取引が行われていない理論上の3週間の期間から推定されたものであり、基本的にリターンは捏造されたものであることを開示していませんでした。
さらに、2022年10月以前に適切な従業員取引方針を策定することも怠っていました。
「Titanが2020年12月に改正された欧州委員会のマーケティング規則で義務付けられている、必要な方針と手続きを採用し実施することなく、あるいはその他の措置を講じることなく、仮定のパフォーマンス指標を広告したことにより、マーケティング規則に違反したと認定する。」
SECのOsman Nawaz上級執行官は声明の中で、「欧州委員会はマーケティング・ルールを改正し、仮想的なパフォーマンス指標の使用を認めるが、それはアドバイザーが不正行為を防止するために合理的に設計された要件を遵守する場合に限る」と述べました。
さらに、「今回の措置は、すべてのアドバイザーがコンプライアンスを徹底するための警告となる」と続けました。
TitanがSECの調査を解決： 105万ドルの和解金と賠償金の支払いに合意
Today we announced charges against Titan Global Capital Management USA for using hypothetical performance metrics in ads that were misleading. This marks the first violation of the SEC’s amended marketing rule.https://t.co/W23wbvQBsV
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) August 21, 2023
プレスリリースによると、Titanは調査に協力し、アドバイザー法違反を示すSECの命令を受け入れ、排除措置命令、注意喚起、支払いに同意しました。
Titanは、192,454ドルの制裁金、予見利息、および850,000ドルの民事ペナルティを支払い、影響を受けた顧客に支払われます。TitanはSECの調査結果を肯定も否定もしませんでした。
Titanは、同社ウェブサイトのプレスリリースで、「TitanはSECと和解に達しましたが、いかなる不正行為も認めず、否定もしません。我々はSECの調査に全面的に協力し、これらの問題の解決に至ったことを喜ばしく思います。」
さらに、「和解は、方針と手続きの問題、および顧客契約の問題もカバーしています。Titanはこの問題を解決するため、105万1052ドルを支払う予定です。この資金は、影響を受けた顧客に補償するための『公正基金』に積み立てられます。影響を受けた顧客には、SECが分配計画を承認した後、今年後半に補償金が通知される予定です。」
SECが仮想通貨投資アドバイザーのコンプライアンスに重点を置くようになったことは、2月に発表された審査部の声明で明らかにされています。
この規制アプローチは、Gary Gensler委員長の下、デジタル資産業界に対する規制を強化するSECの流れに沿ったものです。
例えば、SECはBinanceやCoinbaseといった著名な仮想通貨ブランドに対し、未登録の証券を宣伝したとして法的措置を取っています。
注目すべきは、今回の告発は、SECの新しいマーケティング・ルールに違反したとされる企業の最初の事例を示すものだということです。
この規則は、投資アドバイザーが潜在的投資家および現在の投資家に提示する情報の正確性を検証する必要性を強調しています。
さらに、提案されているカストディ・ルールの変更は、仮想通貨会社に悪影響を及ぼす可能性があります。
